又一上市券商涉定增项目违规遭监管立案。4月16日，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，东吴证券被中国证监会立案。至此，加上4月12日被监管“点名”的中信证券、海通证券，一周内，已有3家券商涉定增项目违规遭立案。有业内人士表示，一周内3家上市券商因同一业务违规被立案，无疑是强监管信号，此外，也反映当前券商在定增保荐业务中可能存在的普遍问题。新“国九条”发布后，可以预见未来监管力度可能更大。各家券商应加强保荐业务内部合规培训，提高业务人员的合规意识和专业素养。

　　涉定增项目违规遭立案

　　东吴证券遭中国证监会立案。4月16日，东吴证券发布公告称，于当日收到中国证监会《立案告知书》。据悉，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，中国证监会决定对东吴证券立案。

　　在上述公告发布后，东吴证券股价下跌。交易行情数据显示，截至4月17日收盘，东吴证券跌3.53%，报收6.28元/股。

　　事实上，近一周内，已有多家券商涉定增项目违规被中国证监会立案。4月12日，中信证券发布公告表示，收到中国证监会《立案告知书》，因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，于2024年3月13日被中国证监会立案。同日，中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司也因涉嫌上述违法违规行为收到中国证监会《立案告知书》。

　　同日，海通证券亦发布公告称，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，2024年3月13日，中国证监会决定对海通证券进行立案。

　　在盘古智库高级研究员江瀚看来，一周内3家上市券商因同一业务违规被立案，无疑是一个强烈的信号，表明中国证监会正在加强对证券市场的监管力度，特别是对券商在定增保荐业务中的合规性进行严密监控。这体现了监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心，同时也警示其他券商，督促其应严格遵守相关法规，勤勉尽责。此外，多家券商被“点名”也反映了当前券商在定增保荐业务中可能存在的普遍问题。

　　后续监管力度或加大

　　正如上述观点所言，近期，监管下发的文件中对再融资业务及券商保荐责任作出强调。4月12日发布的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，进一步完善发行上市制度；从严监管分拆上市；严格再融资审核把关；加大发行承销监管力度。

　　深圳中金华创基金董事长龚涛也表示，近期，3家上市券商相继被立案说明监管部门为保护投资者权益采取切实的行动。立案调查、利益溯源说明监管对证券行业违规犯法行为“零容忍”的态度，在一定程度上加大了券商违法违规的成本，可以预见，新“国九条”发布后，未来监管力度可能会更大。

　　那么，被中国证监会立案后，对相关机构的业绩、管理而言有何影响？上述券商又有何具体整改措施？就上述问题，北京商报记者发文采访上述券商，但截至发稿未收到回复。在相关公告中，东吴证券、海通证券及中信证券均表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　龚涛解读称，对于已被立案的上市券商，违法违规问题一旦被查实，短期内上市券商可能会被中国证监会开出罚单，还可能会被限制或暂停开展部分重要业务，导致上述券商减少本年度当期利润及计提高额商誉损失，并可能引发股价下跌。

　　正如龚涛所言，2023年，已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告，东北证券曾因非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责被中国证监会立案。2023年5月，东北证券发布公告称，已收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责，东北证券被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款，合计罚没约755万元。东北证券在2023年半年报中表示，收到上述监管函件后，已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

　　江瀚建议，未来，为避免因违规而遭监管立案，各家券商应加强保荐内部合规培训，提高业务人员的合规意识和专业素养。其次，要完善内部管理制度和业务流程，以确保定增业务的合规性和规范性。再次，需要加强风险管理和内部控制，及时发现和纠正违规行为。此外，还应该积极配合监管部门的调查和要求，认真整改问题，并公开透明地披露相关信息。

　　北京商报记者 刘宇阳 郝彦

【编辑:刘阳禾】

　　新质生产力在中国，探访中国六大科创中心，今日聚焦西安。2022年底，西安获批建设具有全国影响力的科技创新中心。西安是“一带一路”核心枢纽城市，也是国家重要科研和文教中心、高新技术产业和制造业基地。在世界知识产权组织(WIPO)发布的《2023年全球创新指数》中，全球顶级科技创新集群排名，西安排名全球第19位，位列中国上榜集群第7位。

　　目前，西安已经形成了电子信息、汽车、航空航天、高端装备、新材料新能源5个千亿级的硬科技产业集群。其中，航空航天产业尤为突出，今天重点关注西安的这个产业集群。

　　西安打造国际级航空航天产业集群

　　这里是西安，正在建设具有全国影响力的科技创新中心。这里被誉为“中国航空城”“航天动力之乡”。航天领域国家级重点实验室12个，科研人员逾万人，集聚了国内航天1/3、航空1/4的科研生产力量。

　　在火箭动力、卫星载荷、测控、通信等航天主导产业领域国内领先。有力保障了“嫦娥”探月、“天问”探火、中国空间站等重大科技项目的顺利实施。到“十四五”末，全市航空航天产业规模将达到2800亿元。成为国际级航空航天产业集群。

　　新型研发机构 助力科技创新穿越“死亡谷”

　　西安科创中心是中国航空航天高科技产业的重要聚集地，是国内较少拥有航天系统完整产业链和创新链的城市之一。创新如何在这个产业链上发生发展，接下来我们跟随记者去一个新型研发机构———陕西空天动力研究院去看一看。这种新型研发机构，在业界一般被称作“四不像”研发机构，具体是指它们“不完全像大学、不完全像科研院所、不完全像企业、也不完全像事业单位”，但又兼顾了这些单位机构的部分功能。当一个新技术还没有形成最终产品，社会资本还看不懂的研发阶段，被比喻为创新团队的“死亡谷”。新型研发机构如何助力创业项目团队穿越“死亡谷”呢？

　　走入陕西空天动力研究院的展厅，这里孵化培育了从航天动力、航天材料、到飞机高端零部件制造等产业链上下游50余家企业。

　　陕西空天动力研究院总经理 魏征：像这个企业就是围绕飞机的起落架、飞机的机身结构以及发动机的机盘、涡轴等孵化的一个项目。这是我们一个高性能大型复杂薄壁结构精密铸件的一个企业，主要也是在航空航天的整个产业链上都提供了一些核心的配套。

　　正在进行点火测试的火箭发动机名为“红龙一号”，这是一款具有行业颠覆性的百吨级液氧煤油混合循环发动机。通过全球独有的动力方案和集成技术，这个航天“心脏”不仅质量轻、推力大，成本低，还可重复点火超过20次以上。紧凑且狭长的身材，可以多机灵活并联，提升火箭的运载效率。

　　陕西天回航天技术有限公司 副总经理 马小奇：我们研发出了四款比较有创新性的核心竞争力的产品。包括小推力的发动机，还有一些自控发动机，包括还有一些80吨级的、百吨级的发动机。这些发动机对我们来说都是我们的核心拳头产品。

　　天回航天的创始团队在航空发动机研发领域已有多年的积累，团队希望能够利用自己对发动机的创新设计在成本控制和结构上实现创新突破。三年前，四五个人的创始团队靠着创新的设计，找到了空天动力研究院，希望借助平台的力量，快速将想法落地。

　　陕西天回航天技术有限公司 副总经理 马小奇：陕西省空天动力研究院从公司的工商注册，股权架构的设置，还有公司的运营管理、财务管理，给我们提供了很大的帮助和支持。

　　除了一站式服务，空天动力研究院看准了团队的技术方向，在天使轮就给予了3000万资金支持。天回航天成长的这三年，就是空天动力研究院在企业创新过程中重点支持的阶段，也被称为企业创新的“死亡谷”。

　　陕西空天动力研究院总经理 魏征：这个技术还没有形成一个具体的产品，社会的资本还看不懂它。我们提前介入，弥补这个项目需要的一些因素，包括给它持续进行一个早期的科研投入。

　　瞄准处于“死亡谷”阶段的研发项目，借助西安当地航空航天高校云集的科研宝库，空天动力研究院接过科研成果转化的接力棒持续发力。目前，空天动力研究院已孵化和参控股各类高技术企业和项目53家，产值超过20亿元。

　　新型研发机构探索全周期全链条科创模式

　　陕西空天动力研究院是由西北工业大学、国有企业、研究院等5家单位共同发起，陕西省、西安市、西安高新区共同出资组建的新型研发机构。它集技术研发、成果转化和金融投资为一体，目前已经探索形成了“基础研究、技术开发、企业孵化、金融投资、服务赋能”为一体的全周期全链条科技创新模式。

　　西安正在打造商业航天产业聚集区

　　把视线转向西安的商业航天。目前西安正在打造商业航天产业聚集区，引导培育技术创新、产品成熟的商业航天企业，通过夯实项目支撑、强化需求统合、推动链式服务，不断鼓励民营企业自主开展运载火箭研制、打造低成本微小卫星制造生态链，优化商业航天在整个航天产业链中的布局。目前在西安，借助商业航天快速发展的趋势，特别是西安本地完整的产业链和应用场景，这个领域的创新团队正在不断涌现。

　　这是一家自主研发高光谱卫星星链的公司，高光谱卫星就仿佛是给每一个卫星安装上了一个特殊的照相机，可以感知地面各种物质的光谱信息，在农业、环保、防灾减灾等多领域有广泛的应用。

　　西安中科西光航天科技有限公司技术经理 杨欢：每一种物质的光谱曲线的特征是不同的，所在的波段也是不同的，所以我们通过这种方式去做地物的识别、物质的识别。在农业上，更多的是可以去做地物分类，面积识别，包括作物的健康度的监测。

　　这家公司在高光谱领域独特的技术优势，来自中国科学院西安光学精密机械研究所。他们所研发的高光谱探测设备曾服务过“嫦娥五号”月球探测器、“天问一号”火星探测器、“奋斗者”号全海深载人潜水器等10余项大国工程。为了将高光谱技术更好地商业化，2021年，中科西光这支创业团队成立，核心成员来自西安光机所，目的就是对这一技术进行产业转化。

　　中科西光航天科技有限公司总经理 秦静：我们其实做的是高光谱卫星，也就是把高光谱载荷搭载在整星平台上，产生的一个星座，包括最后的数据和应用，是更大更长链条的一个延伸。

　　团队从高光谱技术出发，结合西安独特的人才和资源环境，搭建出了从高光谱卫星研发、卫星组网、管理及卫星数据应用全产业链，成立三年时间，已经发射了“厦门一号”科学卫星等六颗自主研发的高光谱卫星，预计在2030年前，完成108星的全球组网。

　　中科西光航天科技有限公司总经理 秦静：商业航天非常突出的一点，就是用更短的时间更高效地去完成。然后通过市场化的一些运作方式，能够更快速地组建我们自己的星座，能够更高效来推动整个我们自己商业化的进程。

　　在西安，记者看到商业航天创新的大门正在向更多创业者打开，每个细分领域都可以诞生一个创业公司。这是一个从事卫星管理软件平台开发的团队，通过这个管理系统可以对卫星数据进行监测，并对卫星状态进行远程管理。作为一个初创公司，团队已经为数十个国家重大项目提供配套支撑，年营业额也从2018年的零元变成了如今的近亿元。

　　西安中科天塔科技股份有限公司总经理 曾伟刚：因为我们只是在这个产业链中的一环，所以整个产业链的繁荣才能带动我们的繁荣。我们确实看到了整个国家对这个行业的鼓励，所以对未来我们还是充满信心的。

　　西安科创中心有哪些优势？下一步从何发力？

　　目前西安正在加快打造航空航天产业链和创新链，这个产业集群内，科创平台和创新企业的相互激发相互成就。从整体来看，西安科创中心有哪些资源优势和产业特点？下一步从何发力？来听中国科学技术发展战略研究院相关专家的分析解读。

　　中国科学技术发展战略研究院 副研究员 王伟楠：西安基于自身特点，形成了高校科研机构与企业并进型创新模式和以硬科技为核心的产业发展模式。西安的高校科研机构与企业在研发投入占比上并驾齐驱。

　　在产业发展方面，西安更关注以硬科技为核心的制造业。西安的硬科技产业具有高资本投入、高知识产权壁垒、高信息密集度、高产品附加值和高产业控制力等特点。其中，半导体产业规模居全国第四，闪存芯片市场占有率全球第一，新能源汽车产量全国第一，航空航天产业拥有国内航空近1/4、航天1/3以上的科研单位及生产力量。西安丰富的科教资源、良好的工业基础和完备的产业体系，为其提供了源源不断的创新成果与科技人才。

　　未来，面对科技创新中心建设的新使命新任务，西安要着眼国家战略需求和国际竞争前沿，坚持问题导向和系统观念，最大力度释放科教资源优势，为国家高水平科技自立自强贡献西安力量。(央视新闻客户端) 【编辑:梁异】